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沪深交易所修订会员管理规则 [复制链接]

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 楼主  发表于: 10分钟前
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      本报记者 黄灵灵 周松林
      
      经证监会批准,沪深交易所日前分别修订会员管理规则。
      
      沪深交易所表示,会员管理规则是交易所对会员进行管理的基础性规则,是会员自律管理规则体系的统领和核心,在保障交易安全、维护证券市场秩序、保护投资者合法权益等方面发挥了重要作用。近年来,监管形势、行业状况等均发生了较大变化,深化资本市场改革的一系列举措正在快速推进,特别是沪市设立科创板并试点注册制正式落地,这些新的要求都需要交易所进一步夯实制度基础,强化会员自律管理。
      

      
      深交所介绍,本次会员管理规则修订重点围绕以下几个方面:一是坚持金融风险防控底线思维,新增会员证券交易及相关业务合规风控原则性要求,补充完善重大交易异常情况处理规定,增加对跨境等业务的内控和风险管理要求,强化会员防范交易风险、维护证券市场正常交易秩序义务。二是加强交易全过程监管,进一步压实会员职责,充分发挥会员证券市场“看门人”作用,要求会员加强对客户交易行为的管理,做到“事前了解客户、事中交易监控、事后报告异常”,同时明确会员对提供他人使用的交易单元应当履行管理职责,从源头加强交易风险防控,使会员真正成为防范异常、遏制违规的第一道关口。三是持续加强投资者保护,衔接落实证券期货投资者适当性管理办法,明确产品分级、投资者适当性匹配相关要求,并完善投资者准入条件要素,同时结合监管实践要求会员为客户行使权利提供相关支持与便利,维护投资者合法权益。
      
      
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